世联行副总经理李荣收到深圳证监局警示函及证券交易所监管函
新京报 2022-02-07 14:49
2月6日,世联行发布关于公司高级管理人员收到深圳证监局警示函、深圳证券交易所监管函的公告。
公告显示,世联行于近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局出具的《深圳证监局关于对李荣采取出具警示函措施的决定》(简称《警示函》),深圳证券交易所出具的《关于对深圳世联行集团股份有限公司副总经理李荣的监管函》(简称《监管函》)。
《警示函》提到,世联行副总经理李荣在任职期间,于2021年9月1日通过交易所集中竞价方式减持公司股票约11万股,减持比例0.0054%。李荣作为公司高级管理人员,未在减持上述股份的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条第一款的规定。
公告显示,李荣收到《警示函》《监管函》后,高度重视其中指出的问题,表示将充分吸取教训,切实加强对《证券法》《公司法》《股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的学习,进一步提高规范运作意识,严格规范股票买卖行为,杜绝此类事件再次发生。
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